Tabla de contenido
- 1 ¿Qué es la gestión de cumplimiento?
- 2 ¿Cómo identificar obligaciones?
- 3 ¿Qué es el riesgo de cumplimiento?
- 4 ¿Qué es un sistema de gestión de Compliance?
- 5 ¿Qué es compliance y cuál es su propósito?
- 6 ¿Cuáles son las consecuencias del incumplimiento de las obligaciones?
- 7 ¿Por qué las empresas no pueden disponer del listado de los incumplimientos?
- 8 ¿Qué es el cumplimiento de los marcos legales?
¿Qué es la gestión de cumplimiento?
La gestión del cumplimiento es el proceso permanente de supervisión y evaluación de los sistemas, para garantizar que cumplan con los estándares de seguridad y del sector, así como con las políticas y los requisitos corporativos y normativos.
¿Cómo identificar obligaciones?
El proceso para identificar las obligaciones de cumplimiento legal se desarrolla en cuatro etapas.
- Determinar actividades organizacionales, de negocios, productos y servicios.
- Determinar normas y regulaciones aplicables.
- Determinar obligaciones de cumplimiento.
- Crear un registro de cumplimiento.
¿Qué son las obligaciones de Compliance?
Las obligaciones de Compliance que una organización elige voluntariamente cumplir suelen recogerse en códigos o políticas internas o sectoriales de carácter privado que no vienen impuestas por órganos con capacidad legislativa o los poderes públicos.
¿Qué es el riesgo de cumplimiento?
El riesgo de cumplimiento normativo se define como la posibilidad de incurrir en sanciones legales o adminis- trativas, pérdidas financieras significativas o pérdidas de reputación por incumplimiento de leyes, regulaciones, normas internas y códigos de conducta aplicables a la actividad bancaria.
¿Qué es un sistema de gestión de Compliance?
Los Sistemas de Gestión de Compliance sirven para gestionar y controlar diversos riesgos como la protección de datos, la corrupción, pero también riesgos asociados a las violaciones a regulaciones antimonopolio o de carácter laboral y de seguridad y salud en el trabajo.
¿Qué es ISO 37301 2021?
La nueva ISO 37301:2021 Sistemas de Gestión del Cumplimiento se encarga de brindar todo lo que una organización necesita para el desarrollo, implementación, mantenimiento y mejora de un sistema de gestión de cumplimiento efectivo. Este nuevo estándar se encarga de sustituir a la ISO 19600:2014.
¿Qué es compliance y cuál es su propósito?
Básicamente, es un esquema de organización, regulación interna y externa, gestión y supervisión empresarial orientado a determinar el cumplimiento de ciertas normativas sin la necesidad de ser auditado por terceros.
¿Cuáles son las consecuencias del incumplimiento de las obligaciones?
¿cuáles son las consecuencias del incumplimiento de las obligaciones? El que estuviere obligado a prestar un hecho y dejare de prestarlo o no lo prestare conforme a lo convenido, será responsable de los daños y perjuicios: I. Si la obligación fuere a plazo, comenzará la responsabilidad desde el vencimiento de éste;
¿Por qué es importante controlar sus incumplimientos?
Ahora bien, para cualquier empresa seria, disponer de un control de sus incumplimientos o área de cumplimiento límite es fundamental. Una empresa u organización puede incumplir una obligación, y lo puede hacer conscientemente. Puede que no tenga alternativa, puede que se lo haya encontrado.
¿Por qué las empresas no pueden disponer del listado de los incumplimientos?
Así, el sector público, o empresas que se declaran éticas, a menudo no hacen el esfuerzo de disponer del listado de los incumplimientos, como si presuponieran que su propia pureza debería hacer inconsistentes y hacer desvanecer estas máculas.
¿Qué es el cumplimiento de los marcos legales?
En general, el cumplimiento de los marcos legales es un umbral básico, hasta el punto de que se suele afirmar que la RSC supone el cumplimiento de estos e ir más allá. Pero hay que tener en cuenta no caer en un exceso de simplificación.